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        網球比分:中信建投被指內控薄弱 年內第3家券商因科創板受罰

        時間:2019/11/3 17:01:38   作者:   來源:   閱讀:0   評論:0
        內容摘要: 繼中金、中信之后,又一家券商因在保薦科創板項目中未能勤勉盡責而收到了監管的警示函,處罰對象是近兩年來投行業務高速發展的中信建投(22.450, 0.25, 1.13%)證券。此外,華泰聯合證券也于近日因保薦非公開發行股票項目中的信披問題收到警示函。 &ems...
             繼中金、中信之后,又一家券商因在保薦科創板項目中未能勤勉盡責而收到了監管的警示函,處罰對象是近兩年來投行業務高速發展的中信建投(22.450, 0.25, 1.13%)證券。此外,華泰聯合證券也于近日因保薦非公開發行股票項目中的信披問題收到警示函。

          至此,國內投行四大證券機構“三中一華”均于年內收到了保薦發行股票項目的監管警示,在資本市場深化改革、注冊制推廣指日可待的當下,監管部門正用實際行動,壓嚴壓實中介機構責任。

          有大型券商投行負責人對記者表示,今年來大型投行陸續被罰,對行業有震懾作用,即任何保薦機構都不能掉以輕心,最終會促使全行業提升保薦能力,推動市場更加完善,實現良性發展。

          中信建投因科創板項目收警示函

          10月31日,證監會公布行政監管措施,對擬科創板企業恒安嘉新、保薦機構中信建投證券及該項目兩名保薦人均出具警示函。證監會表示,保薦機構和保薦人未能勤勉盡責地履行保薦義務,違規事項反映出中信建投證券內部控制制度存在薄弱環節,責令對存在的問題進行整改。

          對于市場和受罰對象來說,這是“另一只靴子”落地的聲音。作為目前唯一一家在上交所過會后卻遭證監會不予注冊的擬科創板企業,市場對恒安嘉新申報中被質疑的問題都不陌生,而這也是證監會處罰申報企業、保薦機構及保薦人的原因。

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